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国家能源局


国家能源局关于印发国家能源科技重大示范工程管理办法的通知

国能科技〔2012〕130号


各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团发展改革委（经委、能源局），有关能源企业，有关科研院所、高等院校，相关行业协会:

为更好地实施《国家能源科技“十二五”规划》，完善“重大技术研究、重大技术装备、重大示范工程、技术创新平台”四位一体的能源科技创新体系，加强和规范重大示范工程管理，充分发挥重大示范工程在加快能源科技成果转化为现实生产力过程中的关键作用，我局组织编制了《国家能源科技重大示范工程管理办法》，现印发给你们，请认真贯彻执行。

附：国家能源科技重大示范工程管理办法



国家能源局

二○一二年四月十九日



国家能源科技重大示范工程管理办法

第一章 总则

第一条 为充分发挥科技创新在推动能源生产和利用方式变革、构建安全、稳定、经济、清洁的现代能源体系中的关键性作用，加快能源领域先进技术的研发及产业化，切实做好国家能源科技重大示范工程（以下简称“示范工程”）的管理工作，特制定本办法。
第二条 本办法所称示范工程是指应用自主化的先进能源科技和装备，能够开拓能源发展新领域，创新能源发展新模式，显著提升能源产业现有技术水平、经济性和核心竞争力，由国家核准的能源工程改造或建设项目。
第三条 本办法适用于示范工程的申请、实施、验收等工作。
第二章 项目申请
第四条 国家能源行业主管部门将通过国家能源科技规划、各能源子行业发展规划、产业政策以及科技示范指南等方式，明确示范工程的重点方向和内容。
第五条 示范工程申报单位在提交项目核准申请报告时，一并提交示范方案。计划单列企业集团和中央管理企业可直接提交示范方案，其它企业通过工程所在地省级政府能源行业主管部门提交示范方案。
第六条 示范方案具体内容包括：示范工程概况、工程技术方案、示范内容及目标、示范工作基础、实施方案以及知识产权管理等内容。
第七条 国家能源行业主管部门组织专家或委托有资质的咨询机构对示范方案进行评估，对于示范内容相同或类似的工程项目，通过比选论证确定拟推荐的示范工程。接受委托的咨询机构应在国家能源行业主管部门规定时间内提出评估报告，并对评估结论承担责任。
第八条 国家能源行业主管部门主要根据以下条件对示范方案进行审查：
一、符合国家相关法律法规的规定，有利于推动我国能源产业转变发展方式，进行产业升级和结构调整。
二、符合能源科技示范方向和要求，要在资源利用、节能减排、装置规模、装备制造、环保指标、经济效益等方面有大的提升或突破。
三、示范的技术或装备未实现商业化应用，但具有扎实的研究开发基础，或经过中间试验或工业性试验的验证，能够较快地实现产业化。
四、具有良好的推广应用前景，对区域经济和相关产业发展具有明显的带动作用。
五、申请单位应在相关领域的技术开发、项目建设、生产管理等方面经验丰富，具备安全实施示范方案的能力。
第九条 示范方案经审查同意后，国家在项目核准文件中对示范工程进行确认，同时明确示范工作的目标、内容和要求。对示范方向经审查同意，但示范方案需在获得核准批复文件后进一步细化和完善的工程项目，待示范方案完善并经审查同意后作为示范工程的核准内容之一。
第三章 项目实施和管理
第十条 示范工程承担单位应严格按照批准的示范方案开展示范工作，并定期向国家能源行业主管部门报告进展情况。
第十一条 如需对原有示范方案作重大调整，承担单位应报请国家能源行业主管部门批准。国家能源行业主管部门同意调整方案的批复作为工程检查验收的依据。
第十二条 对于示范任务重、难度大的领域，国家能源行业主管部门可组建成立该领域的示范工程建设工作组，协调解决示范工程在技术开发、设计审查、设备采购、项目建设、开车运行等环节出现的问题。
第四章 项目验收和考核评价
第十三条 示范工程建成并具备验收条件后，由示范工程承担单位提出验收申请，并提交示范方案、示范工程验收报告等相关文件。
第十四条 国家能源行业主管部门组织专家或委托咨询机构对示范工程进行现场考核，测算各项技术经济指标，对示范工程实施、运行及成果进行总结，对未来推广应用前景和条件进行分析判断，在此基础上完成《国家能源科技重大示范工程考核评价报告》。
第十五条 《国家能源科技重大示范工程考核评价报告》将作为推广应用工作的重要指导，同时也作为制定能源领域战略、规划、政策以及规章制度的重要参考。
第十六条 示范工程取得的科技成果的知识产权归属按照相关法律法规的规定执行。
第五章 政策支持
第十七条 符合示范工程相关政策导向的工程项目将作为能源领域投资调控的重点鼓励和支持对象，优先列入国家能源行业相关规划。
第十八条 示范工程相关的核心技术研发纳入《国家能源应用技术研究及工程示范科研项目》专项，关键装备自主化纳入能源技术装备中央预算内投资计划，酌情给予必要的资金支持。示范工程能源技术装备关键零部件及材料进口可按《关于调整重大技术装备进口税收政策的通知》（财关税[2009]55号）等文件要求，优先办理减免税手续。优先支持示范工程建设单位、相关技术开发机构和装备制造企业建设国家能源重大技术创新平台。
第十九条 对在示范工程建设中有突出贡献的企业，国家投资、能源及相关部门在项目核准、考核评价、成果推广、表彰奖励以及标准化建设等方面给予优先支持。
第六章 项目监督
第二十条 建立示范工程申请单位档案和诚信评级制度，统计和记录历次申报情况、已承担的示范工程及完成情况、科技创新方面的贡献、违法违规行为等信息，作为同一单位在申请其它许可事项、政策资金支持以及表彰奖励的重要参考。
第二十一条 示范工程在建设过程中具有下列情形之一的，取消其示范工程资格，予以公告，并纳入示范工程申请单位档案。
一、未按示范方案实施的；
二、工程建设过程中有违法违规行为的。
第七章 附则
第二十二条 参与评估、比选论证、考核评价等示范工程管理工作的专家原则上从能源领域专家库中选择，咨询机构包括国家发改委确定的具有建设项目评估资质的单位，国家能源研发（实验）中心以及国家能源行业主管部门认定的其它单位。承担某一事项咨询评估任务的评估机构，与同一事项的编制单位、行业（部门）审查单位、项目申报单位之间不得存在重大关联关系。
第二十三条 本办法由国家能源行业主管部门负责解释。
第二十四条 本办法自发布之日起施行。






环境保护部


环境保护部令第20号




环境污染治理设施运营资质许可管理办法



　　《环境污染治理设施运营资质许可管理办法》已于2011年12月30日由环境保护部部务会议审议通过，现予公布，自2012年8月1日起施行。原国家环境保护总局2004年11月8日公布的《环境污染治理设施运营资质许可管理办法》（国家环境保护总局令第23号）同时废止。

　　

环境保护部部长

二○一二年四月三十日

　　

　　

环境污染治理设施运营资质许可管理办法



　　目 录

　　第一章　总 则

　　第二章 申请与审批

　　第三章 运营管理

　　第四章 监督管理

　　第五章　法律责任

　　第六章　附 则

第一章　总 则

　　第一条【立法目的】 为提高环境污染治理设施运营管理水平，维护环境污染治理设施运营市场秩序，根据《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》的规定，制定本办法。

　　第二条【适用范围】 本办法适用于在中华人民共和国领域内从事环境污染治理设施运营的活动。

　　本办法所称环境污染治理设施运营，是指专门从事污染物处理、处置的社会化有偿服务活动，或者根据双方签订的合同承担他人环境污染治理设施运营管理的有偿服务活动。

　　第三条【行政许可原则】 国家对环境污染治理设施运营实行资质许可。

　　从事环境污染治理设施运营的单位，应当按照本办法的规定申请获得环境污染治理设施运营资质，并按照资质证书的规定从事环境污染治理设施运营活动。

　　未获得环境污染治理设施运营资质的单位，不得从事环境污染治理设施运营活动。

　　第四条【资质类别】 环境污染治理设施运营资质实行分类、分级管理。

　　环境污染治理设施运营资质分为生活污水、工业废水、除尘脱硫脱硝、工业废气、工业固体废物（不含危险废物）、有机废物、生活垃圾、自动连续监测等专业类别。

　　自动连续监测设施运营资质分为乙级资质和临时资质两个级别，其他环境污染治理设施运营资质分为甲级资质、乙级资质和临时资质三个级别。

　　第五条 【监督管理】 国务院环境保护主管部门对环境污染治理设施运营实施统一监督管理，并对省级环境保护主管部门的环境污染治理设施运营管理活动进行指导和监督。

　　县级以上地方环境保护主管部门对环境污染治理设施运营资质持证单位（以下简称持证单位）及其运营活动实施监督管理。

　　第六条 【运营培训】 从事环境污染治理设施运营的现场管理人员和现场操作人员，应当按照国务院环境保护主管部门的规定，参加专门的培训与考核。

　　国务院环境保护主管部门制定统一的环境污染治理设施运营现场管理人员和现场操作人员培训、考核规范。省级环境保护主管部门负责组织环境污染治理设施运营现场管理人员和现场操作人员的培训、考核。

第二章 申请与审批

　　第七条 【申请条件】 申请环境污染治理设施运营甲级或者乙级资质的单位，应当符合下列条件：

　　（一）具有独立企业法人资格或者事业单位法人资格；

　　（二）具有规定数量、具备相应专业技术职称的技术人员，以及运营现场管理人员和现场操作人员；

　　（三）具有1年以上连续从事环境污染治理设施运营的实践，且能够保证设施正常运行；

　　（四）具备与其运营活动相适应的环境污染治理设施运营资质分类、分级条件规定的其他要求。

　　申请环境污染治理设施运营临时资质的单位，应当具备前款第（一）项、第（二）项、第（四）项所列条件。

　　环境污染治理设施运营资质的具体条件，由国务院环境保护主管部门另行制定。

　　第八条【提交材料】 申请环境污染治理设施运营资质的单位，应当向本单位登记地省级环境保护主管部门提出申请，填写资质证书申请表，并提交下列材料：

　　（一）企业法人营业执照副本复印件或者事业单位法人证书复印件；

　　（二）上一年度本单位财务状况报告或者其他资信证明；

　　（三）技术人员专业技术资格证书复印件、现场操作人员环境污染治理设施运营岗位培训证书复印件和聘用合同复印件；

　　（四）实验室或者检验场所及其检测能力的证明；

　　（五）突发环境事件应急预案；

　　（六）有关规范化运营质量保证体系的证明；

　　（七）环境污染治理设施运营实例，包括运营项目简介、委托运营合同、用户意见、委托运营项目备案表、有资质的单位出具的委托运营合同期间设施运行监测报告；

　　（八）环境污染治理设施运营资质分级、分类条件要求的其他证明材料。

　　申请环境污染治理设施运营临时资质的，可以不提交前款第（七）项规定的材料。

　　第九条【甲级资质审批程序】 国务院环境保护主管部门负责环境污染治理设施运营甲级资质的审批。

　　省级环境保护主管部门应当自受理环境污染治理设施运营甲级资质申请材料之日起20个工作日内进行审查，签署意见，报国务院环境保护主管部门审批。

　　国务院环境保护主管部门应当自收到申请材料和省级环境保护主管部门签署的意见之日起20个工作日内进行审查，作出审批决定，并通知省级环境保护主管部门。对符合条件的，予以批准，颁发资质证书，并予以公告；对不符合条件的，不予批准，并说明理由。

　　对申请环境污染治理设施运营甲级资质的，国务院环境保护主管部门应当按照严格控制的原则，从严审批。

　　第十条【乙级、临时资质审批程序】 省级环境保护主管部门负责环境污染治理设施运营乙级资质和临时资质的审批。

　　省级环境保护主管部门应当自受理环境污染治理设施运营乙级资质或者临时资质申请材料之日起20个工作日内进行审查，作出审批决定。对符合条件的，予以批准，颁发资质证书，并予以公告；不符合条件的，不予批准，并说明理由。

　　省级环境保护主管部门应当自批准颁发环境污染治理设施运营乙级或者临时资质证书之日起30日内，将资质证书复印件报国务院环境保护主管部门备案。

　　省级环境保护主管部门应当将环境污染治理设施运营资质许可工作经费纳入财政预算。

　　第十一条【现场核查】 省级环境保护主管部门在对环境污染治理设施运营资质申请签署意见或者审批过程中，应当组织专家进行现场核查。

　　国务院环境保护主管部门在审批环境污染治理设施运营资质申请过程中，可以根据需要对申请单位及其运营的环境污染治理设施进行现场核查。

　　第十二条【资质证书内容】 环境污染治理设施运营资质证书包括下列主要内容：

　　（一）法人名称、法定代表人、工商注册登记或者事业单位登记地址；

　　（二）运营类别与级别；

　　（三）有效期限；

　　（四）发证日期和证书编号；

　　（五）审批部门的名称、印章。

　　环境污染治理设施运营资质证书分为正本和副本，正本和副本具有同等法律效力。

　　第十三条【资质效力】 环境污染治理设施运营甲级资质、乙级资质和临时资质全国通用。各地不得在国务院环境保护主管部门规定的条件之外，以任何名义设置资质审批前置条件，也不得在审批过程中收取任何费用。

　　集团公司和具备独立法人资格的分公司，应当依照本办法的规定，分别申请环境污染治理设施运营资质。

　　环境污染治理设施所在地环境保护主管部门不得要求持证单位及其非独立法人的分公司重复申领运营资质证书或者申请其他类似的运营许可。

　　环境污染治理设施运营资质不得转让。禁止伪造、变造环境污染治理设施运营资质证书。

　　第十四条【资质有效期及其延续】 环境污染治理设施运营甲级资质和乙级资质有效期为5年，临时资质有效期为2年。

　　持证单位在环境污染治理设施运营甲级资质或者乙级资质有效期内的各年度管理考核中，没有违反法律法规或者违反本办法规定的行为，可以在资质有效期满前60日内，向原发证机关申请资质延续，换发证书。

　　环境污染治理设施运营临时资质有效期满后自动失效，不予延续。具备相应条件的，临时资质持证单位可以按照本办法第七条、第八条的规定，申请乙级资质或者甲级资质。

　　第十五条【资质重新申请】 有下列情形之一的，持证单位应当按照本办法规定的条件和程序,向原发证机关重新申请环境污染治理设施运营资质：

　　（一）增加新的运营专业类别的；

　　（二）临时资质升级为甲级资质或者乙级资质的；

　　（三）乙级资质升级为甲级资质的；

　　（四）资质有效期满而未获延续的。

　　环境污染治理设施运营临时资质有效期满，不符合升级为甲级资质或者乙级资质条件的，2年内不得重新申请同类别的临时资质。

　　第十六条【资质变更】 持证单位分立、合并，或者变更法人名称、法定代表人、登记地址等事项的，应当在领取新营业执照或者新事业单位法人证书后30日内，向原发证机关申请办理变更手续，填写环境污染治理设施运营资质证书变更申请表，并提交下列材料：

　　（一）变更后工商行政管理部门颁发的营业执照复印件或者事业单位登记管理机关颁发的事业单位法人证书复印件；

　　（二）原发证机关颁发的环境污染治理设施运营资质证书正、副本；

　　（三）单位发生分立、合并的，还应当提供技术人员专业技术资格证书复印件、现场操作人员岗位培训证书复印件和聘用合同复印件。

第三章 运营管理

　　第十七条【运营要求】 持证单位可以按照环境污染治理设施运营资质证书规定的类别，在全国范围内承接环境污染治理设施运营业务。

　　第十八条【技术评估】 持证单位接受环境污染治理设施委托运营前，应当对该设施是否具备稳定运行和达标排放的必要条件进行技术评估，并以此作为签订委托服务合同的依据。

　　第十九条【委托运营合同】 持证单位从事环境污染治理设施运营活动，应当与委托单位签订委托运营合同，明确双方的权利和义务。

　　持证单位应当在委托运营合同签订后30日内，填写环境污染治理设施委托运营项目备案表，报设施所在地县级环境保护主管部门备案。

　　第二十条【对持证单位要求】 持证单位应当依照委托运营合同的约定和国家有关环境保护的规定，保证环境污染治理设施正常运行，确保排放的污染物符合国家和地方规定的污染物排放标准，防止产生环境污染。

　　第二十一条【年度评估】 持证单位应当在每年12月31日前对所运营的环境污染治理设施运行状况、设施完好情况、污染物排放达标情况、二次污染防治情况、设施运行中存在的问题及其整改方案等进行年度评估，并填写环境污染治理设施运营情况年度报告表。

　　第二十二条【运行考核】 省级环境保护主管部门负责对在本行政区域内登记的持证单位及其运行的环境污染治理设施项目情况进行年度管理考核。

　　持证单位应当在每年1月底前，向本单位登记地的省级环境保护主管部门提交上一年度环境污染治理设施运营情况年度报告表。在单位登记地省级行政区域外有运营项目的，持证单位应当同时将环境污染治理设施运营项目年度报告表抄报项目所在地省级环境保护主管部门。

　　省级环境保护主管部门应当根据环境污染治理设施运营情况年度报告表和日常监督管理与现场检查情况对持证单位做出考核结论，于每年3月底前将持证单位的环境污染治理设施运营状况和考核情况上报国务院环境保护主管部门备案，并予以公告。

　　第二十三条【事故应急】 持证单位应当协同委托单位，依照《中华人民共和国突发事件应对法》等有关规定，做好突发环境事件的应急准备、应急处置和事后恢复等工作。

第四章 监督管理

　　第二十四条【运行监督】 县级以上环境保护主管部门应当按照属地管理的原则，将对环境污染治理设施运营活动的管理纳入日常执法监管工作范围，依照有关法律、法规和本办法的规定，通过书面检查和实地核查等方式，对持证单位的运营活动进行监督检查，并将监督检查情况和处理结果予以记录，由监督检查人员签字后存档；发现违法行为的，责令其限期整改，依法予以查处，并通报环境污染治理设施运营资质发证机关。

　　异地运营的持证单位发生违法行为时，违法行为发生地环境保护主管部门在依法查处的同时，应当将违法事实、处理结果等情况，向其环境污染治理设施运营资质发证机关通报。

　　第二十五条【监管措施】 环境保护主管部门履行监督检查职责时，除可以依法采取有关监督检查措施外，还可以要求被检查的持证单位提供运营资质证书正本或者副本原件、技术人员专业资格证书复印件、现场管理人员和现场操作人员岗位培训证书、劳动关系证明、有关运营业务的文档、内部管理制度文件、运行检测和运行操作记录、设施运行评估报告等材料，并进入被检查的持证单位及其负责运行的设施进行现场核查。

　　县级以上环境保护主管部门进行日常监督和现场核查时，持证单位应当如实报告设施运行情况，提供相关资料，不得以任何理由阻碍检查，不得隐瞒真实情况，不得提供虚假数据和资料。

　　第二十六条【资质撤销】 有下列情形之一的，环境污染治理设施运营资质发证机关可以根据利害关系人的请求、举报，或者依据其职责，撤销本部门作出的环境污染治理设施运营资质许可：

　　（一）对不符合规定条件的单位批准核发环境污染治理设施运营资质证书的；

　　（二）违反环境污染治理设施运营资质审批程序或者超越本办法规定的审批权限作出审批决定的；

　　（三）在环境污染治理设施资质审批过程中徇私舞弊、弄虚作假的；

　　（四）申请人以欺骗、贿赂等不正当手段取得环境污染治理设施运营资质的；

　　（五）应当依法撤销环境污染治理设施运营资质许可的其他情形。

　　异地运营的持证单位发生违法行为，需要撤销其环境污染治理设施运营资质许可的，违法行为发生地省级环境保护主管部门可以向发证机关提出撤销许可的建议。

第五章　法律责任

　　第二十七条【对监管人员的处罚】 县级以上环境保护主管部门的工作人员，有下列行为之一的，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

　　（一）向不符合本办法规定条件的单位颁发环境污染治理设施运营资质证书的；

　　（二）发现未依法取得环境污染治理设施运营资质的单位和个人，擅自从事运营活动不予查处或者接到举报后不依法处理的；

　　（三）对持证单位不履行监督管理职责或者发现违反本办法规定的行为不予查处的；

　　（四）在环境污染治理设施运营资质管理工作中有其他玩忽职守、徇私舞弊或者滥用职权行为的。

　　省级环境保护主管部门在环境污染治理设施运营资质管理工作中有前款所列行为的，国务院环境保护主管部门可以根据情节轻重予以通报批评。

　　第二十八条【对持证单位的处罚】 有下列行为之一的，由县级以上环境保护主管部门责令限期整改，处2万元以上3万元以下罚款：

　　（一）委托不具有运营资质的单位运行其环境污染治理设施的；

　　（二）未取得资质，擅自从事环境污染治理设施运营活动的；

　　（三）超出资质证书许可范围从事环境污染治理设施运营活动的；

　　（四）持证单位擅自修改原始监测数据，提供虚假信息的；

　　（五）持证单位提交虚假环境污染治理设施运营情况年度报告表的；

　　（六）伪造、变造、转让运营资质证书或在申请资质证书过程中弄虚作假的。

　　持证单位有前款第（三）、（四）、（五）、（六）项规定的行为且情节严重的，或者有偷排、不正常运营污染治理设施等严重环境违法行为的，发证机关应当收回其环境污染治理设施运营资质证书。

　　依照本办法规定被收回环境污染治理设施运营资质证书的单位，3年内不得重新申请。

第六章　附 则

　　第二十九条【企业平等条款】 外商投资企业应当依照本办法的规定申请取得环境污染治理设施运营资质许可后，方可在中华人民共和国境内从事环境污染治理设施运营活动。

　　第三十条【特别设施】 从事危险废物收集、贮存、处置经营活动的，应当依照《危险废物经营许可证管理办法》的规定，申请获得危险废物经营许可，不适用本办法。

　　第三十一条【文件格式】 下列文件的格式和内容由国务院环境保护主管部门统一规定：

　　（一）环境污染治理设施运营资质证书；

　　（二）环境污染治理设施运营资质证书申请表；

　　（三）环境污染治理设施运营资质证书变更申请表；

　　（四）环境污染治理设施运营情况年度报告表；

　　（五）环境污染治理设施委托运营项目备案表；

　　（六）环境污染治理设施运营人员岗位培训和考试合格证书。

　　第三十二条【施行日期】 本办法自2012年8月1日起施行。原国家环境保护总局2004年11月8日公布的《环境污染治理设施运营资质许可管理办法》（国家环境保护总局令第23号）同时废止。